曾被称为“华尔街明日之星”的AI对冲基金Situational Awareness日前收到美国证券交易委员会（SEC）的联邦传票，正式进入监管调查程序。该机构此前因AI驱动的交易策略短时间内创下超高收益率爆红，却在今年二季度突然出现巨幅回撤一度濒临崩盘，从行业标杆到监管调查的转换周期不足3个月，引发华尔街对AI量化交易合规性的广泛讨论。
多位华尔街投行人士透露，SEC此次调查的核心指向该基金AI交易系统的风险披露真实性，以及此前对外宣传的策略收益率是否存在水分。有接近调查的人士透露，SEC已经调取了该基金过去18个月的所有交易日志、算法迭代记录以及面向LP的募资材料。
Situational Awareness成立于2024年，主打融合大语言模型实时分析舆情、政策文件、行业高频数据的量化交易策略，2025年全年收益率达到47%，远超同期对冲基金平均8%的收益率水平，一度募资规模突破120亿美元，是去年华尔街最受追捧的对冲基金新秀。
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